Tájékoztató -pénzeszközök forrása, biztosításközvetítői nyilvántartási szám megadásáról
2024. április 2.
Kedves Igazgatónők, kedves Igazgató Urak, kedves Munkatársak!
A GRAWE Életbiztosító Zrt. tájékoztatását továbbítjuk részetekre, a compliance ellenőrzés által feltárt, az ügyfélátvilágítás és az ajánlatfelvétel hiányosságaival ill. hibáival kapcsolatban:
Tisztelt Közvetítő Partnerünk!
Az ügyfélátvilágítás során az intézkedések egyik fontos szempontja a kiemelt közszereplői nyilatkozat megtétele.
Az alábbiakban az ezzel kapcsolatos fontos tudnivalókat ismétlésképpen, illetve egy compliance ellenőrzés során keletkezett megállapítás teljesítése érdekében küldöm:
A 10 millió forintot meghaladó készpénzbefizetés, valamint pozitív kiemelt közszereplői nyilatkozat megtétele esetén minden esetben kötelező a pénzeszköz forrása rovat kitöltése, valamint meghatározott esetekben az azt alátámasztó közvetítői nyilatkozat ajánlati dokumentációhoz való csatolása.
Amennyiben a leendő ügyfél nem tartozik a fentiek közé, úgy a kiemelt közszereplői nyilatkozat pénzeszközök forrása mezőt nem kell kitölteni!
Az említett compliance ellenőrzés során szintén megállapításra került, hogy a biztosításközvetítői nyilvántartási szám nem minden esetben került feltüntetésre az ajánlati lapon.
Kérem, hogy az ajánlat felvételekor szíveskedjetek minden esetben ezt is ráírni!
Kérjük a fenti információkat minden munkatársnak továbbítsák!
Köszönjük az együttműködést az ajánlatfelvétel és az átvilágítás elvégzése során elvártak teljesítésében!
GRAWE Életbiztosító Zrt.
Kérjük, az ajánlatfelvétel során fokozottan figyeljetek a fentiek pontos teljesítésére.
Köszönettel:
MIC Iroda